2015.05.04
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自2014年2月7日《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》正式實(shí)施已屆一周年，一直以來(lái)頗為神秘的私募基金資管情況，在備案登記下逐步揭開(kāi)神秘的面紗。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）的數(shù)據(jù)顯示，截至2015年2月7日，基金業(yè)協(xié)會(huì)已辦理完畢私募基金管理人7358家，所管理私募基金9156只，管理規(guī)模2.38萬(wàn)億元。其中，私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模15761億元，占比66%。此外，私募證券投資基金管理規(guī)模5697億元，占比24%；創(chuàng)業(yè)投資者基金管理規(guī)模1494億元，占比6%；其他基金管理規(guī)模822億元。
這是收獲的季節(jié)，也是檢驗(yàn)成果的季節(jié)。在私募基金登記備案滿一年之際，基金業(yè)協(xié)會(huì)、私募基金管理人各有怎樣的體驗(yàn)?
日均登記備案20家
2014年2月7日，根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定以及中央編辦和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》正式實(shí)施，基金業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)始私募基金登記備案工作。
截至2015年2月7日，完成私募基金管理人登記備案7358家，也就是說(shuō)，在過(guò)去的一年時(shí)間里，基金業(yè)協(xié)會(huì)日均登記備案私募基金管理人超過(guò)20家。
數(shù)據(jù)顯示，目前登記在冊(cè)的私募基金從業(yè)人員達(dá)12.88萬(wàn)人。登記機(jī)構(gòu)中既有重陽(yáng)、弘毅、鼎暉、紅杉等業(yè)內(nèi)“大咖”，也有剛剛成立，滿懷創(chuàng)業(yè)熱情的新生“草根”。迄今為止，我國(guó)境內(nèi)主要的私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人已基本完成登記。
在過(guò)去一年中，基金業(yè)協(xié)會(huì)查處了10家存在違法違規(guī)行為的私募基金管理人。深圳吾思被撤銷(xiāo)登記，中益匯金、中財(cái)鼎盛、中農(nóng)德金、中富知金等4家機(jī)構(gòu)被加入黑名單，元泰北京、國(guó)民信和、清科凱盛、中投萬(wàn)通、駿福投資等5家機(jī)構(gòu)被責(zé)令注銷(xiāo)登記。
基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為，私募基金登記備案解決了私募基金的“戶(hù)口”問(wèn)題、明確了行業(yè)組織、提升了社會(huì)地位、拓展了發(fā)展空間。
成果初現(xiàn)
對(duì)于私募股權(quán)投資基金、私募證券投資基金和創(chuàng)業(yè)投資者基金來(lái)說(shuō)，過(guò)去一年的登記備案工作帶來(lái)的影響不盡相同。
基金業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，在登記備案制度實(shí)施前，私募基金無(wú)法直接在資本市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，不得不借助金融機(jī)構(gòu)提供的業(yè)務(wù)通道。登記備案制度實(shí)施后，私募基金行業(yè)正式納入監(jiān)管范圍，成為資產(chǎn)管理行業(yè)的“正規(guī)軍”，可以直接以基金名義開(kāi)立賬戶(hù)。一年來(lái)，備案新基金節(jié)省通道成本約2.9億元。
“通過(guò)備案，我們獲得比過(guò)往更多的社會(huì)認(rèn)同，對(duì)我們的正名和獲得社會(huì)地位是有幫助的?！泵麝淄顿Y董事長(zhǎng)曾昭雄對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表示，在“正名”之后，登記備案對(duì)私募證券投資基金發(fā)行產(chǎn)品的幫助則是循序漸進(jìn)的過(guò)程?！霸瓉?lái)發(fā)行產(chǎn)品可能渠道占據(jù)了話語(yǔ)權(quán)，但現(xiàn)在私募也可以有一定的話語(yǔ)權(quán)，兩者之間逐漸走向平等。這和我們自己的業(yè)績(jī)有關(guān)系，一定程度上也得益于備案，但總體來(lái)說(shuō)，這方面的效果還需要時(shí)間觀察?！?
數(shù)據(jù)顯示，2014年，私募證券投資基金規(guī)模達(dá)到5697億元，已經(jīng)成為我國(guó)資本市場(chǎng)一支不可忽視的重要力量，私募證券投資基金也在2014年為投資者創(chuàng)造了可觀的投資回報(bào)。
曾昭雄表示：“我們希望未來(lái)能有個(gè)普惠性的政策，私募證券投資基金最大的成本還是人力成本，目前稅收占比也比較高。雖然去年私募證券投資基金取得不錯(cuò)的業(yè)績(jī)，但整體行業(yè)規(guī)模還是比較小的，所以希望監(jiān)管部門(mén)從保護(hù)投資者利益和行業(yè)發(fā)展的角度，考慮在稅收方面減輕一下我們的壓力?！?
基金業(yè)協(xié)會(huì)在2015年的工作展望中提出：“協(xié)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)行業(yè)服務(wù)，為行業(yè)爭(zhēng)取更多的政策紅包，努力協(xié)調(diào)相關(guān)政府部門(mén)打通工商登記、稅收等制約行業(yè)發(fā)展的政策瓶頸，與銀行、保險(xiǎn)等主管部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)合作，繼續(xù)加強(qiáng)國(guó)際交流，為行業(yè)引入多元化長(zhǎng)期投資資金?！?
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